掌心文学

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第263章 红线之上（第1页）

陆家嘴的霓虹穿透写字楼的落地窗，将苏晚的办公桌切割成明暗两半。她指尖划过屏幕上的股票行情图，目光却落在桌角那份《证券从业人员行为准则》上，扉页的“禁止买卖股票”五个字，被荧光笔描得格外醒目。

作为宏远证券的资深投资顾问，苏晚每天要处理数十位客户的咨询，分析行业动态、解读政策风向、推荐潜力标的。她手里握的，是普通投资者难以触及的市场数据和公司调研信息，可这些信息，她从未敢用来为自己谋利——从业五年，她连股票账户都没有开过。

“苏顾问，麻烦帮我看看这支新能源股，最近要不要加仓？”电话那头传来老客户张阿姨的声音，带着几分急切。

苏晚翻开调研笔记，温和地回应：“张阿姨，根据最新的行业数据，这家公司的产能扩张进度低于预期，短期可能面临回调压力。您之前的持仓已经达到合理仓位，不建议再加仓，先观察后续财报披露情况更稳妥。”

挂了电话，坐在对面的新人林薇薇凑过来，压低声音问：“苏姐，你说咱们天天分析这些股票，知道的比谁都多，要是偷偷开个账户炒股，是不是早就赚翻了？”

苏晚抬眼，语气严肃起来：“薇薇，这是红线。咱们证券从业人员接触的很多信息都是未公开的内幕消息，比如公司的业绩预告、并购重组计划，这些信息要是用来炒股，就是内幕交易，不仅违法，还会损害普通投资者的利益。”

林薇薇撇撇嘴：“可我听说，有些前辈会借亲戚朋友的名义开户，监管也查不到啊。你看咱们推荐的那些股票，好多都涨了，眼睁睁看着赚钱的机会溜走，太可惜了。”

“查不到不代表合法，也不代表没有风险。”苏晚拿出《证券法》条文，指给她看，“《证券法》第四十条明确规定，证券从业人员不能直接或以化名、借他人名义买卖股票。一旦被查到，轻则罚款，重则终身禁入证券市场，得不偿失。”

正说着，部门经理陈凯走了过来，听到两人的对话，眉头皱了皱：“薇薇，刚入职培训的时候就强调过，禁止炒股是底线。咱们的职责是为客户提供专业服务，要是自己参与炒股，很容易出现利益冲突。比如你手里有某支股的持仓，会不会为了自己盈利，故意误导客户买入接盘？”

林薇薇脸一红，低下头不说话了。苏晚看着她，想起自己刚入行时的样子，也曾有过类似的困惑。那时候，她跟着师傅陆承宇学习，陆承宇是业内有名的投资专家，眼光毒辣，推荐的股票准确率极高。有一次，两人一起调研一家科技公司，得知公司即将布预期的业绩报告，苏晚忍不住问：“师傅，这么好的消息，咱们要是提前买入，肯定能赚不少吧？”

陆承宇当时的表情，和现在的苏晚如出一辙。他拿出自己的手机，展示给苏晚看——里面没有任何股票交易软件，只有密密麻麻的工作备忘录。“小晚，咱们手里的信息优势，是用来帮客户规避风险、创造价值的，不是用来满足自己私欲的。”他指着窗外的车水马龙，“市场上的普通投资者，他们没有专业的分析能力，没有渠道获取核心信息，只能依赖我们的建议。如果我们利用信息差赚钱，就是在践踏他们的信任，破坏市场公平。”

苏晚至今记得，陆承宇当时还跟她讲了一个真实的案例。几年前，他的一位同事，利用职务之便获取了某公司重组的内幕消息，借亲戚的账户买入了大量股票，赚了两百多万。可没过多久，监管机构就通过资金流向和交易记录查到了他，不仅没收了全部非法所得，罚款三倍，还将他终身禁入证券市场。“那位同事本来前途无量，却因为一时贪念，毁了自己的职业生涯。”陆承宇的语气里满是惋惜，“股市的公平，需要我们每一个从业人员去守护。我们放弃的，是短期的投机收益，守住的，是职业操守和市场的公信力。”

这些话，苏晚一直记在心里。后来，陆承宇因为工作调动，去了监管部门任职，两人虽然联系少了，但那份对职业底线的坚守，一直影响着苏晚。

晚上下班，苏晚刚走出写字楼，就看到陆承宇站在路灯下。他穿着一身深色西装，身形挺拔，月光洒在他身上，镀上了一层温柔的光晕。“刚下班？”他笑着问。

苏晚惊喜不已：“陆老师，你怎么在这里？”

“刚好路过，想约你吃个饭。”陆承宇递过来一杯热咖啡，“听说你们最近在做从业人员账户报备工作，很多人有抵触情绪？”

苏晚接过咖啡，指尖传来温热的触感：“是啊，不少人觉得这是多此一举，甚至以为是要允许我们炒股了。其实大家都误解了，报备账户只是为了规范管理，进一步防范违规行为，核心还是不能买卖股票。”

两人走进附近的一家餐厅，找了个靠窗的位置坐下。陆承宇看着她，眼神里满是欣慰：“你现在越来越有前辈的样子了。其实很多人不理解，为什么监管要对从业人员要求这么严格。他们不知道，全球金融市场都是这么做的，目的就是防范利益冲突和内幕交易。”

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“我明白。”苏晚点点头，“就像我们给客户做资产配置，推荐基金产品时，如果自己持有某支基金，很可能会因为个人利益，优先推荐这支基金，而不是最适合客户的产品。这就是利益冲突，会损害客户的权益。”

“没错。”陆承宇喝了一口咖啡，“普通投资者和我们之间，本来就存在信息不对称。如果我们再利用职业便利获取额外利益，市场公平就无从谈起。监管的严格要求，既是对从业人员的约束，也是对普通投资者的保护。”

苏晚想起白天咨询她的张阿姨，张阿姨退休后把养老钱都投进了股市，每次咨询都小心翼翼，生怕踩坑。“张阿姨他们，把全部积蓄都交给市场，依赖我们的专业判断。我们要是失守底线，他们的养老钱可能就打了水漂。”她的语气里带着几分沉重。

“所以我们更要坚守原则。”陆承宇看着她的眼睛，目光坚定，“禁止炒股，不是限制我们的自由，而是给我们划定了安全边界。它让我们在面对市场诱惑时，能保持清醒的头脑，专注于自己的本职工作，真正做到为客户负责。”

吃饭间，苏晚的手机响了，是林薇薇打来的。“苏姐，对不起，我刚才仔细看了《证券法》和行业规范，终于明白你和经理说的话了。我以后再也不会有那种糊涂想法了，一定坚守底线。”

苏晚笑着回应：“没关系，刚入行有困惑很正常，以后有什么不懂的，随时可以问我。”

挂了电话，陆承宇看着她，嘴角扬起一抹温柔的笑意：“你做得很好。守护市场公平，不仅需要监管的约束，更需要我们每个从业人员的自觉。”

苏晚脸颊微微烫，心跳莫名快了几分。其实从刚入行时起，她就对这位专业、正直的师傅心生好感，只是一直把这份情愫藏在心底。这些年，她努力提升自己的专业能力，既是为了不辜负陆承宇的教导，也是希望能离他更近一点。

“陆老师，其实我一直很佩服你。”苏晚鼓起勇气说，“你不仅专业能力强，还一直坚守职业操守，是我学习的榜样。”

陆承宇愣了一下，随即明白了她的心意。他伸出手，轻轻覆在苏晚的手背上，温热的触感让苏晚瞬间红了脸。“小晚，我也是。”他的声音温柔而坚定，“从第一次带你调研开始，我就觉得你很有天赋，也很有原则。这些年，看着你一步步成长，我很欣慰。”

餐厅里的灯光柔和，映照着两人相视而笑的脸庞。他们都知道，作为证券从业人员，他们的感情和工作一样，都要坚守底线。红线之上，是职业操守和市场公平；红线之下，是彼此的心意和共同的信仰。

没过多久，证券业协会正式推行从业人员账户报备制度，苏晚带头提交了自己的账户信息，没有任何股票交易记录。在她的影响下，部门里的同事也都积极配合，没有人再抱怨或抵触。

有一次，苏晚和陆承宇一起参加行业论坛，一位投资者提问：“请问两位，你们作为专业的证券从业人员，自己不炒股，怎么能保证推荐的股票是靠谱的？”

陆承宇看了看苏晚，笑着回答：“正因为我们不炒股，所以我们的分析和推荐，完全基于客观事实和专业判断，没有任何个人利益掺杂其中。我们放弃了自己炒股的机会，就是为了给客户提供最公正、最专业的服务。”

苏晚接着补充：“市场的公平，需要所有人共同维护。作为证券从业人员，我们坚守禁止炒股的底线，就是在为市场公平添砖加瓦。只有市场公平了，普通投资者的权益才能得到保障，市场才能健康展。”

台下响起热烈的掌声，那位提问的投资者也露出了认可的笑容。

论坛结束后，两人并肩走在夜色里。陆家嘴的霓虹依旧璀璨，照亮了他们前行的路。“你知道吗？”苏晚轻声说，“以前我觉得，禁止炒股是一种约束，现在才明白，这是一种保护。它让我们远离诱惑，守住初心，也让我们的感情，能在红线之上，稳稳地走下去。”

陆承宇握紧她的手，目光温柔而坚定：“是啊，红线之上，是责任，是坚守，也是我们共同的未来。市场需要公平，我们的感情，也需要这样纯粹、坚定的守护。”

他们都知道，证券市场的风浪从未停止，利益的诱惑也始终存在，但只要守住《证券法》的底线，守住职业操守的红线，就能在这片复杂的市场中，保持清醒的头脑，守护好普通投资者的权益，也守护好属于彼此的幸福。

而那些看似被“禁止”的自由，实则是为了更长远的坚守——坚守市场的公平正义，坚守职业的初心使命，也坚守着一份纯粹而坚定的爱恋。

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